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风险控制管理办法(试行)

发布日期:2017-09-15

第一章 总则

第一条 为加强易宝在线(以下简称“本商城”)风险管理,规范买卖行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障本商城的正常进行,根据本商城规则及相关业务制度,制定本办法。

第二条 按照公开、公平、公正、公信原则,切实维护用户利益,本商城主要负责搭建平台、提供服务和见证买卖,藏品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

第三条 本商城风险管理实行风险警示制度、保证金制度、涨跌停板制度、提取坏账准备金制度以及商业保险机制。

第四条 用户、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

第二章 风险警示制度

第五条 本商城实行风险警示制度。当本商城认为必要时,可以分别采取或同时采取要求用户报告情况、谈话提醒、书面警示、限制买卖、发布风险警示公告以及停牌等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第六条 出现下列情形之一的,本商城可以要求用户报告情况,或约见用户谈话,提醒风险:

(一)买卖价格出现异常变动;

(二)买卖行为异常;

(三)用户订货量、资金变化异常;

(四)用户持仓量异常;

(五)用户涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

(六)本商城认定的其他情形。

第七条 发生下列情形之一的,本商城可以向全体用户发出风险提示函:

(一)国内外市场买卖出现异常变化;

(二)用户涉嫌违规;

(三)用户买卖存在较大风险;

(四)本商城认定的其他异常情形。

第八条 发生下列情形之一的,本商城将对用户进行暂停买卖、终止买卖等限制买卖措施:

(一)不按本商城要求报告情况和谈话的;

(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合本商城调查的;

(四)经查实存在欺诈行为的;

(五)经查实参与操纵市场行为的;

(六)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

(七)本商城认定的其他违规行为。

第九条 出现下列情况之一的,本商城有权视情况采取暂停买卖、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,本商城予以公告,买卖时间不作顺延。

(一)发生不可抗力、意外事件,以及商城系统被非法侵入等;

(二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

(三)藏品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;

(四)本商城认为其他严重影响正常买卖的情况。

第十条 对系统升级等技术性停牌或其他紧急情况而临时停市的决定,本商城通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,本商城予以公告,并恢复买卖。

第三章 风险准备金制度

第十一条 风控委员会从藏品鉴定评估服务费中提取20%作为风险准备金以备风险。

第四章 建立商业保险制度

第十二条 藏品持有人可以到本商城认可的保险公司对所有托管的藏品进行全额保险,确保藏品的安全。投保费用由藏品持有人按照规定支付。

第五章免责条款

第十三条 用户账户的密码需谨慎设置,由于账户密码被盗取而发生的任何损失由用户自行承担。

第六章 附则

第十四条 本规则修改权和解释权属于本商城。

第十五条 本办法自颁布之日起施行。